律师业务调查

民商事律师调查取证指南

一、商业登记信息查询

除企业注册文件的基本信息外，企业商业注册信息可以分为两类：企业基本信息（外部文件）和其他企业注册文件（内部文件）。

1个外部文件主要包括：

公司名称，注册号，住所（注册地点），法定代表人，注册资本，实收资本，公司类型，业务范围，营业时间，成立日期，状态，年检，注册机构，股东或投资者情况等。

有关企业外部文件的查询，可以在“国家企业信用信息披露系统”网站上查询基本信息。持有有效证件（身份证）的个人也可以向工商部门查询。

2个内部文件主要包括：

■（1）开业登记材料：名称预先批准通知书，企业设立登记申请书，组织章程细则，合同，任命书，任命书，房屋租赁协议，验资报告（验资证明） ，董事会（股东大会），监事会决议等。

■（2）企业变更注册材料：变更注册申请书，修改的公司章程，股东大会或董事会的决议或决定等。

■（3）企业注销登记材料：注销登记申请，法院破产裁定，股东大会或董事会的决议或决定，清算组织和清算报告等。

■（4）企业年检材料：年检报告，资产负债表，损益表，审计报告等。

■（5）监督管理材料：行政处罚决定，限期内的企业整改通知等。

对于公司内部档案的查询，如果需要委托律师进行查询，则律师应当提供律师事务所的介绍信和自己的执业证明书。 （对于“企业年度检查材料：年度检查报告，资产负债表，损益表，审计报告等”的查询，律师还必须持有法院签发的案件登记证或调查令。）

二、银行帐户信息查询

根据《行政诉讼法》的授权，只有公安机关，法院，检察院，税务机关（包括国家和地方税收）和国家安全机关有权调查个人公民的储蓄存款和单位存款。

对银行帐户信息的调查主要取决于法院（诉讼案件）。其中，需要注意以下几点：

1注意银行通知被投诉人

在实践中，当法院工作人员询问金融机构的存款时，通常由调查方的律师陪同。在调查过程中，我们需要注意这样一个事实，即金融机构的工作人员经常为了领导单位的利益而由领导者进行注册或签名。出于查询存款的原因，我们试图争取时间通知被申请人，这导致被申请人的押金被转移。针对这种情况，法院工作人员可以明确拒绝并要求金融机构工作人员立即进行调查程序，否则他们将承担相应的法律责任（法院可以罚款或拘留民事诉讼行为）。

2注意查询方法

对于执法案件，当法院执法人员要求金融机构工作人员查询被执行人的存款时，他们应要求他们根据被执行人的姓名查询存款帐户。仅当系统无法按名称查询时，才可以按被执行人员的ID号查询。并且必须查询要处死者的15位或18位ID号。

在执行实践中，金融机构工作人员通常不根据受执行者的姓名检查银行存款帐户，以使单位受益。实际上广州私人调查取证，由于金融机构处理存款程序的不规范性，一些存款帐户没有身份证件注册或15位ID号码注册。只有根据被执行人员的姓名进行核对，然后再通过身份证号进行核对，我们才能避免这种情况，即该人有押金，但身份证号未注册或注册为15位身份证号并且没有检查存款。

在财产保全中，只有当事方才能提供银行帐户线索。只有有了银行帐户线索，他们才能向法院申请调查被调查人的银行帐户信息。

3注意各种银行帐户

在查询存款账户时，应要求金融机构工作人员一一查询被申请人开立的活期存款账户，定期存款账户，定期存款账户和一次性存款账户；对于公司方，应查询基本存款帐户，普通存款帐户，特殊存款帐户和临时存款帐户。金融机构通常不愿从保持客户机密或取悦大客户的角度向法院提供查询信息。实际上，一些金融机构通常只将被投资方的活期存款账户或定期存款账户提供给法院人员，以逃避询问和冻结存款。

4小心空头帐户

法院冻结的银行帐户中的资金只能流入而不能流出。尽管法院冻结的民事裁定书将送达当事各方，但当事各方也将知道他们的帐目已被冻结。但不能排除该帐户将来会有大量资金流入。因此，我们建议即使是少量存款的帐户或基本没有资金的帐户也应尽可能冻结。